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一心五用七必出,词语解答解读落实
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一心五用七必出,完美解析解释落实〔2〕、
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北京市(东城区、西城区、崇文区、宣武区、朝阳区、丰台区、石景山区、海淀区、门头沟区、房山区、通州区、顺义区、昌平区、大兴区)
上海市(浦东新区、徐汇区、黄浦区、杨浦区、虹口区、闵行区、长宁区、普陀区、宝山区、静安区、松江区、嘉定区、金山区、青浦区、奉贤区)
成都市(锦江区,青羊区,金牛区,武侯区,成华区,龙泉驿区,青白江区,新都区,温江区,双流区,郫都区)
长沙市(芙蓉区,天心区,岳麓区,开福区,雨花区,望城区)
昆明市(五华区,盘龙区,官渡区,西山区,东川区,呈贡区,晋宁区,富民区)
广州市(荔湾区、越秀区、海珠区、天河区、白云区、黄埔区)
深圳市(罗湖区、福田区、南山区、宝安区、龙岗区、盐田区)
杭州市(上城区、下城区、江干区、拱野区、西湖区、滨江区、余杭区)
武汉市(江岸区、江汉区、硚口区、汉阳区、武昌区、青山区、洪山区、江夏区、沌口区、蔡甸区、东西湖区、经济开发区、东湖高新区、)
西安市(新城区、碑林区、莲湖区、灞桥区、未央区、雁塔区)
苏州市(虎丘区、吴中区、相城区、姑苏区、吴江区)
南京市(玄武区、白下区、秦淮区、建邺区、下关区、浦口区、栖霞区、雨花台区、江宁区、)
宁波市(海曙区、江东区、江北区、北仑区、镇海区)
天津市(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、塘沽区、汉沽区、大港区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区)
无锡市(梁溪区、滨湖区、惠山区、新吴区、锡山区)
合肥市(蜀山区、包河区、庐阳区、瑶海区、政务区、经济技术开发区、高新区、滨湖新区、新站区)
福州市(鼓楼区、台江区、仓山区、马尾区、晋安区、长乐区)
南宁市(兴宁区、青秀区、西乡塘区、江南区、良庆区)
太原市(小店区、迎泽区、杏花岭区、尖草坪区、万柏林区、晋源区)
南昌市(东湖区、西湖区、青云谱区、湾里区、青山湖区、新建区)
兰州市(城关区、七里河区、西固区、安宁区、红古区)
中国证券报·中证金牛座记者1月8日从业内独家获悉,中国证券业协会近日在行业内下发通知,要求各证券公司及证券投资咨询公司在1月31日前向协会报送上一年度从业人员内部问责情况、激励约束机制执行情况、投资行为管理情况、廉洁从业制度执行情况等。从业人员薪酬管理内控机制、考核机制、支付机制、声誉风险管理机制的建设和执行情况,以及薪酬考核、薪酬支付是否满足相关监管规定和自律规则要求等,均在报送范围之内。
据悉,根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》规定,证券公司及证券投资咨询公司应当于每年1月31日前向协会报送上一年度从业人员有关情况。鉴于近年报送工作出现的详略不一问题,中证协此次就报送内容相关事项进行了明确。
内部问责情况方面,券商应报送公司建立健全有效的内部执业声誉信息管理机制情况。根据《证券行业执业声誉信息管理办法》第九条第三款第(五)(六)项,公司对工作人员作出符合上述要求的内部处分处理决定数量、按要求报送至协会执业声誉信息库的数量,如存在未按要求及时报送的情况,需说明原因。
激励约束机制执行情况方面,券商应报送公司对激励约束机制执行情况的自查情况,包括但不限于薪酬管理内控机制、考核机制、支付机制、声誉风险管理机制的建设和执行情况,对违法违规或导致公司有过度风险敞口相关责任人员的内部追责情况,重点核查薪酬考核、薪酬支付是否满足相关监管规定和自律规则要求。
投资行为管理情况方面,券商应报送公司目前有关从业人员投资行为管理的制度情况;公司投资行为管理(监测)系统建设及实现功能情况;公司关于投资申报的人员范围、申报内容、申报要求及申报频率情况;投资行为管理有关稽核审计机制及要求;公司相关从业人员违规线索及惩戒案例情况;公司董事、监事、高级管理人员的投资行为管理要求及实际申报情况。
廉洁从业制度执行情况方面,券商应报送公司对廉洁从业制度执行情况的自查情况,包括但不限于廉洁从业制度在公司财务管理、聘用第三方、利益冲突识别和管理、人员管理、保密信息管理中的执行情况,廉洁从业内部专项检查情况,重点核查各部门及工作人员在重点风险领域开展证券业务活动是否符合廉洁从业要求。